مكتب فحص الامتثال يصدر تنبيه بالمخاطر على الأصول الرقمية
قام مكتب فحص الامتثال في هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بإصدار تنبيه بالمخاطر على الأصول الرقمية وذلك من أجل ضمان الامتثال التنظيمي.
مكتب فحص الامتثال و اإصدار تنبيه بالمخاطر على الأصول الرقمية
نشر مكتب فحص الامتثال التابع للجنة الأمن والبورصات يوم الجمعة مخططًا لمديري ومؤسسات الاستثمار حول كيفية قيام القسم بفحص التعامل مع أصول التشفير أو الأوراق المالية للأصول الرقمية للمضي قدماً.
وهذا المكتب هو المعروف سابقاً باسم مكتب فحص الامتثال وهو ثاني أكبر جناح في هيئة الأوراق المالية والبورصات وهو مكلف بالإشراف على المتداولين في صناعة الأوراق المالية لضمان الامتثال التنظيمي.
وينبغي الإشارة أن هذا التنبيه من المخاطر يستهدف مستشاري الاستثمار والوسطاء والمتعاملين والبورصات ووكلاء التحويل.
وقد قدم قائمة واسعة من الخطوات الإجرائية والمحاسبة والخطوات الاستشارية التي يتوقعها القسم من شركات الأوراق المالية في الفحوصات المستقبلية.
وقد قال المكتب ما يلي “نظراً لأن المزيد من المشاركين في صناعة الأوراق المالية يسعون إلى الانخراط في الأنشطة المتعلقة بالأصول الرقمية، فإن تنبيه المخاطر هذا يوفر الشفافية حول مجالات التركيز في الاختبارات المستقبلية للقسم”.
فيجب أن يكون مستشاري الاستثمار على دراية بالمخاطر المرتبطة بصناعة الأوراق المالية، وسيقوم القسم بمراجعة وفاء المستشارين بواجبهم الائتماني فيما يتعلق بمشورة الاستثمار وهو تعليق يفترض أنه يتعلق بالكشف عن المخاطر المرتبطة بالتشفير.
وفي الوقت نفسه يجب أن يكون لدى أمناء الاستثمار “خطط استمرارية” في الحالات التي يكون فيها للمديرين التنفيذيين الرئيسيين حق الوصول إلى المفاتيح الخاصة، وسيقوم القسم بفحص إدارة المفاتيح الخاصة في المستقبل.
من بين الأقسام الأكثر شمولاً إرشادات حول اعتبارات مكافحة غسيل الأموال للوسطاء والتجار والتي يبدو أن القسم يشير إلى أنها كانت نقطة فشل لبعض المؤسسات.
وقد لاحظ الموظفون برامج مكافحة غسل الأموال للوسطاء والتجار التي لم تعالج أو تنفذ عمليات البحث الروتينية باستمرار أو إلى الحد الذي نفذوا فيه عمليات البحث الروتينية،
حيث لم تقم بتحديث عمليات البحث هذه للتحقق من قائمة المواطنين المعينين خصوصاً التي يحتفظ بها مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (“OFAC”) في وزارة الخزانة الأمريكية.
قد يهمك أيضاً : جيريمي هوجان يتحدث عن قضية XRP و SEC
في الختام نكون قد استعرضنا جميع المعلومات حول مكتب فحص الامتثال واصدار تنبيه بالمخاطر على الأصول الرقمية